證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法

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第一章　總 則



　　第一條　為了加強證券期貨市場誠信建設(shè)，保護投資者合法權(quán)益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡稱誠信檔案），記錄證券期貨市場誠信信息。

　　第三條　記入誠信檔案的誠信信息的界定、采集與管理，誠信信息的公開、查詢，誠信約束、激勵與引導等，適用本辦法。

　　第四條　公民（自然人）、法人或其他組織從事證券期貨市場活動，應當誠實信用，遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權(quán)益的不誠實信用行為。

　　第五條　中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信約束、激勵與引導。

　　第六條　中國證監(jiān)會可以和國務院其他部門、地方政府、司法機關(guān)、行業(yè)組織建立誠信監(jiān)督合作機制，實施誠信信息共享，推動健全社會信用體系。


第二章　誠信信息的采集



　　第七條　下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：
　?。ㄒ唬┳C券業(yè)從業(yè)人員和期貨從業(yè)人員；
　?。ǘ┌l(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；
　?。ㄈ┳C券公司、基金管理公司、期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；
　?。ㄋ模嫀熓聞账⒙蓭熓聞账?、保薦機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、信用評級機構(gòu)等證券期貨服務機構(gòu)及其從業(yè)人員；
　?。ㄎ澹┆毩⒒痄N售機構(gòu)、基金評價機構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務人員，非公開募集基金管理人、合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)及其首席代表；
　?。樽C券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務或者軟硬件產(chǎn)品的供應商；
　?。ㄆ撸榘l(fā)行人、上市公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務的服務機構(gòu)及其人員；
　?。ò耍┢渌信c證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或其他組織。

　　第八條　本辦法所稱誠信信息包括：
　?。ㄒ唬┕竦男彰?、性別、國籍、身份證件號碼，法人或其他組織的名稱、住所、組織機構(gòu)代碼等基本信息；
　?。ǘ┲袊C監(jiān)會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構(gòu)作出的信用評級；
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定；
　?。ㄋ模┌l(fā)行人、上市公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；
　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；
　?。┳C券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；
　　（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)調(diào)查及采取強制措施；
　?。ò耍┮蛏嫦幼C券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)移送公安機關(guān)、人民檢察院處理；
　?。ň牛┮蜃C券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰；
　?。ㄊ┮蜃C券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任；
　　（十一）因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
　?。ㄊ┻`背誠實信用原則的其他行為信息。

　　第九條　本辦法第七條所列公民、法人或其他組織所受表彰、獎勵、評比和信用評級信息，由其自行向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申報，記入誠信檔案。

　　第十條　本辦法第八條第（一）項、第（三）項至第（八）項誠信信息，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織依其職責采集并記入誠信檔案。

　　第十一條　本辦法第八條第（九）項至第（十一）項誠信信息，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。

　　第十二條　記入誠信檔案的誠信信息所對應的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將相應刪除、修改該誠信信息。

　　第十三條　本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為5年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰的違法信息，其效力期限為10年。
　　前款所規(guī)定的期限，自對違法失信行為的處理決定作出之日起算，被行政處罰、市場禁入、刑事處罰的，自處罰執(zhí)行完畢或禁入期滿之日起算。


第三章　誠信信息的公開與查詢



　　第十四條　本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項信息和第（五）項的行政處罰、市場禁入信息依法向社會公開。

　　第十五條　除本辦法第十四條規(guī)定之外的誠信信息，公民、法人或其他組織可以根據(jù)本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申請查詢。

　　第十六條　公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當予以辦理：
　?。ㄒ唬┕?、法人或其他組織申請查詢自己的誠信信息的；
　?。ǘ┌l(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息的；
　　（三）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或其他組織的誠信信息的；
　　（四）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；
　?。ㄎ澹┳C券公司、證券服務機構(gòu)申請查詢其所提供專業(yè)服務的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人的誠信信息的；
　?。┳C券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務機構(gòu)申請查詢已聘任或擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或其他從業(yè)人員的誠信信息的；
　　（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十七條　公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請，應當提供如下材料：
　?。ㄒ唬┎樵兩暾垥?；
　?。ǘ┥矸葑C明文件；
　?。ㄈ┺k理本辦法第十六條第（二）項至第（六）項查詢申請的，查詢申請書應經(jīng)查詢對象簽字或蓋章同意，或有查詢對象的其他書面同意文件。

　　第十八條　公民、法人或其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。

　　第十九條　公民、法人或其他組織申請查詢的誠信信息屬于國家秘密，其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個人隱私的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予查詢，但應當在答復中說明。

　　第二十條　記入誠信檔案的公民、法人或其他組織，認為其誠信信息具有本辦法第十二條規(guī)定的應予刪除、修改情形的，或者具有其他重大、明顯錯誤的，可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申請更正。
　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或其他組織的信息更正申請后，應當在15個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。確有本辦法第十二條規(guī)定的應予刪除、修改情形的，或者其他重大、明顯錯誤情形的，應予更正。

　　第二十一條　公民、法人或其他組織通過查詢獲取誠信信息的，不得泄露或提供他人使用，不得進行以營利為目的的使用、加工或處理，不得用于其他非法目的。


第四章　誠信約束、激勵與引導



　　第二十二條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)審核行政許可申請，應當查閱申請人以及申請事項所涉及的有關(guān)當事人的誠信檔案。

　　第二十三條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)審核行政許可申請，發(fā)現(xiàn)申請人以及有關(guān)當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規(guī)定的違法失信信息的，可以要求申請人或受申請人委托為行政許可申請?zhí)峁┳C券期貨服務的有關(guān)機構(gòu)，進行口頭或書面說明、解釋。

　　第二十四條　根據(jù)本辦法第二十三條規(guī)定進行書面說明、解釋的，申請人或有關(guān)證券期貨服務機構(gòu)應當在規(guī)定期限內(nèi)提交書面回復意見。
　　書面回復意見應就如下事項進行說明：
　?。ㄒ唬┱\信信息所涉及相關(guān)事實的基本情況；
　?。ǘ┯嘘P(guān)部門對申請人所作決定的執(zhí)行及其他后續(xù)情況，并提供證明材料；
　?。ㄈ┯嘘P(guān)證券期貨服務機構(gòu)關(guān)于誠信信息對行政許可事項是否構(gòu)成影響的分析。

　　第二十五條　申請人或有關(guān)證券期貨服務機構(gòu)的書面回復意見不明確，有關(guān)分析、說明不充分的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以直接或者委托有關(guān)機構(gòu)對有關(guān)事項進行核查。

　　第二十六條　根據(jù)本辦法第二十三條、第二十四條、第二十五條進行書面說明、解釋或核查的時間，不計入行政許可審核法定期限。

　　第二十七條　行政許可申請人以及申請事項所涉及的有關(guān)當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規(guī)定的違法失信信息之一，屬于法定不予許可條件范圍的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當依法作出不予許可的決定。
　　申請人以及申請事項所涉及的有關(guān)當事人的誠信信息雖不屬于法定不予許可條件范圍，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章對行政許可法定條件提出誠實信用要求、作出原則性規(guī)定或設(shè)定授權(quán)性條款的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以綜合考慮誠信狀況等相關(guān)因素，審慎審核申請人提出的行政許可申請事項。

　　第二十八條　非行政許可事項、業(yè)務創(chuàng)新試點申請人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規(guī)定的違法失信信息之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以暫緩或不予審批、安排，但申請人能證明該違法失信信息與非行政許可事項或業(yè)務創(chuàng)新明顯無關(guān)的除外。

　　第二十九條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在非行政許可審批、業(yè)務創(chuàng)新試點安排中，可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，對于同等條件下誠信狀況較好的申請人予以優(yōu)先審批、安排。

　　第三十條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對公民、法人或其他組織進行行政處罰、實施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中，可以查閱誠信檔案，在綜合考慮當事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及損害投資者合法權(quán)益的程度的基礎(chǔ)上，將當事人的誠信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監(jiān)督管理措施類別的酌定因素。

　　第三十一條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，可以綜合考慮被監(jiān)管的機構(gòu)及其人員的誠信狀況，有針對性地進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，或者適當調(diào)整、安排現(xiàn)場檢查的對象、頻率和內(nèi)容。

　　第三十二條　公民、法人或其他組織公開發(fā)布證券期貨市場評論信息，所述事實內(nèi)容與實際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導公眾情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其出具誠信關(guān)注函，記入誠信檔案，并可將有關(guān)情況向其所在工作單位、所屬主管部門或行業(yè)自律組織通報。
　　證券期貨投資咨詢機構(gòu)及其人員公開發(fā)布證券期貨市場評論信息違反規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定處理、處罰。
　　公民、法人或其他組織利用公開發(fā)布證券期貨市場評論信息進行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為的，依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責任。

　　第三十三條　證券期貨市場行業(yè)組織應當教育和鼓勵其成員以及從業(yè)人員遵守法律，誠實信用。對遵守法律、誠實信用的成員以及從業(yè)人員，可以給予表彰、獎勵。
　　中國證監(jiān)會鼓勵證券期貨市場行業(yè)組織等建立證券期貨市場誠信評估制度，組織開展對有關(guān)行業(yè)和市場主體的誠信狀況評估，并將評估結(jié)果予以公示。

　　第三十四條　上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司和證券期貨服務機構(gòu)等應當不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機制，提高誠信水平。
　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對前款規(guī)定機構(gòu)的內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機制建設(shè)情況進行檢查、指導，并可將檢查情況在行業(yè)和轄區(qū)內(nèi)進行通報。

　　第三十五條　對有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規(guī)定的違法失信信息的公民，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織可以不聘任其擔任下列職務：
　?。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會委員；
　　（二）中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會委員；
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織成立的負有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責的其他組織的成員。

第五章　監(jiān)督與管理



　　第三十六條　中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責：
　?。ㄒ唬┙缍?、組織采集證券期貨市場誠信信息；
　?。ǘ┙ⅰ⒐芾碚\信檔案，組織、督促誠信信息的記入；
　　（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；
　?。ㄋ模┙?、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；
　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務職責。

　　第三十七條　中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)負責接收、辦理住所地在本轄區(qū)的公民、法人或其他組織根據(jù)本辦法規(guī)定提出的誠信信息記入申報、誠信信息查詢申請、誠信信息更正申請等事項。

　　第三十八條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織，未按照本辦法規(guī)定及時、真實、準確、完整地記入誠信信息，造成不良后果的，按照有關(guān)規(guī)定對相關(guān)責任人員進行行政處分；情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。

　　第三十九條　公民、法人或其他組織對自己申報和依法報告、公告的誠信信息的真實性、準確性、完整性負責。
　　公民、法人或其他組織申報、報告和公告的誠信信息，有虛假內(nèi)容的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。

　　第四十條　公民、法人或其他組織違反本辦法規(guī)定獲取、使用、泄露誠信信息的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。


第六章　附 則



　　第四十一條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。

　　第四十二條　證券期貨市場行業(yè)組織在履行自律管理職責中，查詢誠信檔案，實施誠信約束、激勵的，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十三條　本辦法自2012年9月1日起施行。