上市公司日常信息披露工作備忘錄 第十九號(hào) 上市公司股改限售流通股上市公告

第十九號(hào) 上市公司股改限售流通股上市公告

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適用說(shuō)明：

本指引適用于上市公司進(jìn)行股權(quán)分置改革(以下簡(jiǎn)稱“股改”)后形成的有限售條件的流通股份（以下簡(jiǎn)稱“限售流通股”）上市披露事項(xiàng)。

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證券代碼：?????? 證券簡(jiǎn)稱：?????? 公告編號(hào)：

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XXXXXX股份有限公司股改限售流通股上市公告

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本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

董事XXX、XXX因???????? （具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

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重要提示：

l本次限售流通股上市數(shù)量為XX股

l本次限售流通股上市日期為XXXX年XX月XX日

l本次上市后限售流通股剩余數(shù)量為：XX股

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一、介紹股改方案的相關(guān)情況

（一）“公司股改于XXXX年XX月XX日經(jīng)相關(guān)股東會(huì)議通過(guò)，以XXXX年XX月XX日作為股權(quán)登記日實(shí)施，于XXXX年XX月XX日實(shí)施后首次復(fù)牌?！?/span>

（二）公司股改方案是否安排追加對(duì)價(jià)：是??否

公司股改方案安排有追加對(duì)價(jià)的，應(yīng)披露追加對(duì)價(jià)的履行情況；公司股改方案沒(méi)安排追加對(duì)價(jià)的，應(yīng)披露：“公司股改方案無(wú)追加對(duì)價(jià)安排”。

（注：追加對(duì)價(jià)是指上市公司股改說(shuō)明書(shū)中披露的，部分或者全部非流通股股東以股改實(shí)施后公司的業(yè)績(jī)、股價(jià)達(dá)成一定標(biāo)準(zhǔn)作為條件，未能達(dá)到條件的，由其向流通股股東追加支付股份對(duì)價(jià)，或者向公司支付現(xiàn)金的方式補(bǔ)足利潤(rùn)等的安排。公司在股改溝通期間修改方案提高對(duì)價(jià)的，不屬于追加對(duì)價(jià)。）

二、股改方案中關(guān)于限售流通股上市的有關(guān)承諾

簡(jiǎn)要說(shuō)明股改方案中有關(guān)股東對(duì)其持有的限售流通股上市做出的特別承諾，以及股東的履行情況。

三、股改方案實(shí)施后至今公司股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況

（一）股改實(shí)施后至今，是否發(fā)生過(guò)除分配、轉(zhuǎn)增以外的股本結(jié)構(gòu)變化：是 否

簡(jiǎn)要說(shuō)明股改實(shí)施后至今公司股本結(jié)構(gòu)的變化情況，包括：

1、上市公司分配、公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致的股本結(jié)構(gòu)變化，如僅有分配、公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致的股本結(jié)構(gòu)變化，應(yīng)披露：“本次限售股上市以分配、公積金轉(zhuǎn)增后的股本總額為基數(shù)計(jì)算”。

2、上市公司發(fā)行新股（包括增發(fā)、配股、非公開(kāi)發(fā)行）、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、回購(gòu)股份等導(dǎo)致的股本結(jié)構(gòu)變化的，應(yīng)披露：“本次限售流通股上市以發(fā)行新股、回購(gòu)股份前的股本總額為基數(shù)計(jì)算”。

（二）股改實(shí)施后至今，各股東持有限售流通股的比例是否發(fā)生變化：是 否

簡(jiǎn)要說(shuō)明股改實(shí)施后至今，股東持有限售流通股的變化情況，包括：

1、上市公司發(fā)行新股（包括增發(fā)、配股、非公開(kāi)發(fā)行）、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、回購(gòu)股份導(dǎo)致的股東持股比例變化情況，包括新進(jìn)股東持股情況。

2、股權(quán)拍賣、轉(zhuǎn)讓、償還代付對(duì)價(jià)、其他非交易過(guò)戶等導(dǎo)致的股東持股比例變化情況，包括新進(jìn)股東持股情況。股東持股比例發(fā)生變化的，應(yīng)披露：“原股東所持限售流通股對(duì)應(yīng)的上市總量不因原股東將股份轉(zhuǎn)讓（或拍賣等）而發(fā)生變化”，并披露股份受讓方股份上市數(shù)量情況。

四、大股東占用資金的解決安排情況

是否存在大股東占用資金：是 否

存在大股東占用資金的，說(shuō)明解決安排情況，包括公司與相關(guān)股東簽訂協(xié)議的有關(guān)條款，包括相關(guān)股東出售股票所得現(xiàn)金優(yōu)先用于償還占用資金等條款內(nèi)容。

不存在大股東占用資金的，本項(xiàng)披露為：“公司不存在大股東占用資金情況”。

五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

簡(jiǎn)要披露股改保薦機(jī)構(gòu)名稱、核查意見(jiàn)的主要內(nèi)容。如發(fā)生過(guò)保薦機(jī)構(gòu)變更的，須簡(jiǎn)要說(shuō)明。

六、本次限售流通股上市情況

本次限售流通股上市數(shù)量為XX,XXX,XXX股；

本次限售流通股上市日期為XXXX年XX月XX日；

限售流通股上市明細(xì)清單

本次限售流通股上市情況與股改說(shuō)明書(shū)所載情況的差異情況：

如存在不一致的情形，說(shuō)明不一致的情況，包括名稱變更、數(shù)量減少、部分股東可上市的股份本次未安排上市等；如完全一致的，本項(xiàng)披露為：“本次限售流通股上市情況與股改說(shuō)明書(shū)所載情況完全一致”。（注：上市時(shí)間晚于原定時(shí)間的，不視為不一致。）

七、此前限售流通股上市情況：

說(shuō)明此前已上市的限售流通股情況；本次限售流通股上市為公司第XX次安排限售流通股的上市。

八、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表（如無(wú)股本變動(dòng)，免本項(xiàng)內(nèi)容；如某行無(wú)相應(yīng)數(shù)據(jù)，該行省略，序號(hào)作相應(yīng)調(diào)整。）

九、備查文件目錄

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XXXXXX股份有限公司

XXXX年XX月XX日

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l披露公告所需報(bào)備文件：

1、公司董事會(huì)簽署的限售流通股上市申請(qǐng)表

2、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)書(shū)

3、本所要求的其他文件