獨立董事積極履職案例（十六）

獨立董事積極履職案例

16、關(guān)注投資者高度關(guān)注的其他事項

案例1

案例事實：2024年2月，某上市公司原控股股東因合同糾紛，股份被司法扣劃，導(dǎo)致公司變更為無控股股東、無實際控制人狀態(tài)。

主要做法：獨立董事于4月向公司董事會發(fā)出《關(guān)于強化公司治理水平的督促函》，要求公司及相關(guān)人員進一步健全公司獨立董事履職制度、關(guān)注股東變動情況、全面提升公司合規(guī)運作意識、強化對關(guān)鍵子公司的管理等，同時提出獨立董事、審計委員會計劃于5月開展公司治理的自查工作。

案例2

案例事實：某上市公司的控股股東公司與上市公司具有業(yè)務(wù)交叉性，存在一定的同業(yè)競爭；于 2019年、2020年分別出具了關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾函、補充承諾，但均未履行。

主要做法：獨立董事于4月25日出具了《關(guān)于督促控股股東積極落實履行避免同業(yè)競爭承諾事宜的意見》。4月27日，證監(jiān)局對控股股東公司采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

案例3

案例事實：某上市公司的間接控股股東擬開展股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)事宜，涉及公司直接控股股東的變更。由于相關(guān)資料的收集和程序較為繁瑣，進展較慢，受到社會公眾投資者的關(guān)心和問詢。

主要做法：3名獨立董事于4月23日出具了《關(guān)于督促公司加強落實國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)事宜的意見》，并督促公司做到嚴格合規(guī)操作、強化溝通交流、保障信息透明。公司收到獨董意見后，積極采取有關(guān)措施，推進相關(guān)股東于5月15日完成了無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議的簽署。