國新辦舉行解讀強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)政策新聞發(fā)布會

謝謝您的提問。這次證監(jiān)會就嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)，出臺了專門文件，堅持問題導(dǎo)向，提出若干條措施。這些措施有些是對我們過往行之有效做法的一個強(qiáng)化，也有一些是新的安排，核心就是要讓發(fā)行監(jiān)管的鏈條更加堅固，監(jiān)管更加嚴(yán)格，板塊功能更加突出。針對實踐中我們發(fā)現(xiàn)的有些擬上市企業(yè)內(nèi)控機(jī)制不健全，公司治理不規(guī)范，甚至存在個別企業(yè)財務(wù)造假等問題，我們會從發(fā)行上市的全鏈條各個環(huán)節(jié)加強(qiáng)監(jiān)管。擬上市企業(yè)要樹立正確的“上市觀”，現(xiàn)代企業(yè)制度要有效運(yùn)行，對信息披露的質(zhì)量要承擔(dān)起第一責(zé)任。中介機(jī)構(gòu)要履行好“看門人”職責(zé)，充分運(yùn)用資金流水核查等方式確保財務(wù)真實性，我們也會對中介機(jī)構(gòu)建立常態(tài)化滾動式的現(xiàn)場監(jiān)管機(jī)制，以三年為一個周期，原則上做到全覆蓋。交易所要承擔(dān)起審核主體責(zé)任，強(qiáng)化對擬上市企業(yè)的審核力度，嚴(yán)格監(jiān)管高定價超募。證監(jiān)會也將抓好建制執(zhí)制和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，大幅提高現(xiàn)場檢查比例，深化跨部委監(jiān)管協(xié)作，對于出現(xiàn)欺詐發(fā)行等違法違規(guī)情形的要進(jìn)行全鏈條回溯和問責(zé)。

同時，我們也充分聽取市場各方的意見和建議，對于上市門檻也會有更加嚴(yán)格的要求，主要有三個方面。一是上市前要建立現(xiàn)代企業(yè)制度。募投項目資金規(guī)模要合理且要做好短中長期規(guī)劃，不得搞突擊的“清倉式”分紅，“關(guān)鍵少數(shù)”要有良好的“口碑聲譽(yù)”。二是要研究提高部分板塊的上市指標(biāo)，從監(jiān)管實踐看，目前有的板塊上市財務(wù)指標(biāo)是偏低的，綜合性不足，引導(dǎo)分流企業(yè)到合適的板塊作用不充分，我們也聽到不少的市場聲音建議提高上市指標(biāo)。我們將認(rèn)真分析、系統(tǒng)研究，特別是充分參考近年來新上市企業(yè)和在審企業(yè)的情況，指導(dǎo)滬深交易所修改上市規(guī)則，適度提高部分板塊財務(wù)指標(biāo)，豐富綜合性指標(biāo)，讓不同發(fā)展階段、不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)在合適的板塊上市。三是從嚴(yán)監(jiān)管未盈利企業(yè)上市。從實踐看，科技企業(yè)發(fā)展可能會有一個未盈利階段，這并不一定意味著這些企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力差。一些優(yōu)質(zhì)的科技企業(yè)可以通過上市更好更快成長，但絕不能是那些拼湊技術(shù)的“偽科技”企業(yè)。對此，我們將就未盈利企業(yè)的科技成色征求行業(yè)相關(guān)部門意見，更好統(tǒng)籌支持科技發(fā)展和保護(hù)投資者利益。謝謝。

謝謝您的問題。我們深刻理解，資本市場是個高度規(guī)范透明的市場，這就要求我們必須得有一個廉潔的市場環(huán)境。金融腐敗不僅嚴(yán)重阻礙資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效，同時也會嚴(yán)重破壞監(jiān)管部門的權(quán)威性和在全社會的形象。人民群眾特別是投資者對此是深惡痛絕的。證監(jiān)會黨委和駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組深刻領(lǐng)會習(xí)近平總書記關(guān)于黨的自我革命的重要思想，全面落實中央紀(jì)委三次全會精神，持續(xù)深入推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，堅持系統(tǒng)觀念，重點從不敢腐、不能腐、不想腐三個方面一體推進(jìn)、持續(xù)發(fā)力。

  一是強(qiáng)化“不敢腐”的震懾。發(fā)行審核領(lǐng)域是腐敗高發(fā)領(lǐng)域，市場高度關(guān)注。按照中央紀(jì)委國家監(jiān)委統(tǒng)一部署，駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組持續(xù)加大力度，深入開展發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗問題專項治理，到目前先后查辦了曾長虹、王宗成、馮鶴年、劉逖、操艦等16起典型腐敗案件，涉及證監(jiān)會司局級干部、證券交易所高管、發(fā)審委委員和市場中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，通過查辦案件，堅決打擊棄守監(jiān)管職責(zé)、破壞監(jiān)管秩序、制造金融風(fēng)險、侵害中小投資者權(quán)益等資本市場新型腐敗和隱性腐敗問題。

  二是健全“不能腐”的機(jī)制，讓制度籠子扎得更緊織得更密。深化“不能腐”的約束力，關(guān)鍵靠制度。我們按照駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組提出的“以案促改”“以案促治”、督促從嚴(yán)監(jiān)管的監(jiān)督意見，針對案件反映出的“期權(quán)腐敗”“影子股東”等腐敗行為新特點，從強(qiáng)化制度供給，加強(qiáng)穿透式監(jiān)管等多個維度健全監(jiān)管體系。適應(yīng)全面實行股票發(fā)行注冊制后的權(quán)力運(yùn)行特點，聚焦政策制定權(quán)、行政審批權(quán)、監(jiān)管執(zhí)法權(quán)、處罰問責(zé)權(quán)等關(guān)鍵權(quán)力，完善制度機(jī)制，強(qiáng)化對公權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約。加強(qiáng)監(jiān)管透明度建設(shè)，堅持以公開促監(jiān)督、促規(guī)范，從源頭上消除權(quán)力尋租空間。落實中央關(guān)于堅持行賄受賄一起查的部署，建立資本市場行賄行為綜合懲戒機(jī)制，強(qiáng)化一處行賄、處處受限震懾效果。

三是提升“不想腐”的自覺。“不想腐”的關(guān)鍵在于“自覺的紀(jì)律”。駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組每查處一個案件，都深入分析案件特點、專門制作警示教育片，我們與駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組一起，常態(tài)化、全覆蓋開展警示教育，深化以案促改。2023年，我們和駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組協(xié)同建成了證監(jiān)會系統(tǒng)首個常態(tài)化廉政教育基地，分期分批組織全體干部現(xiàn)場接受教育。

陽光是最好的“防腐劑”，我們熱忱歡迎市場各方和社會各界的監(jiān)督。同時，我們將始終保持清醒的頭腦，永遠(yuǎn)吹沖鋒號，習(xí)慣在各方面監(jiān)督下工作。

  下一步，中國證監(jiān)會黨委將與駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組一起，切實扛起全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭政治責(zé)任和主體責(zé)任，確保管黨治黨更加嚴(yán)、緊、實。謝謝。

謝謝您的提問。市場普遍關(guān)注保薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題。作為監(jiān)管部門，我們督促投行在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，真正發(fā)揮好“看門人”作用，這既是廣大投資者的深切期待，也是從源頭上提高上市公司質(zhì)量、促進(jìn)市場高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。結(jié)合您剛才提到的《意見》，我對機(jī)構(gòu)監(jiān)管領(lǐng)域的相關(guān)舉措作一些介紹。歸納起來講，主要是在嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)、強(qiáng)功能、優(yōu)生態(tài)等方面做好監(jiān)管工作。

  在嚴(yán)監(jiān)管方面，我們在制度規(guī)則上已經(jīng)明確了對于“一查就撤”這種問題要追究到底、責(zé)任到人，在日常監(jiān)管工作中，特別關(guān)注撤否率比較高和“業(yè)績變臉”等市場比較關(guān)注的突出問題，嚴(yán)格落實“申報即擔(dān)責(zé)”，督促保薦機(jī)構(gòu)切實強(qiáng)化內(nèi)控，履行好核查把關(guān)職責(zé)。我們也會在現(xiàn)場檢查方面強(qiáng)化信息共享、監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動，提升監(jiān)管合力和效能。

  在嚴(yán)問責(zé)方面，剛才李超副主席已經(jīng)作了一些介紹，我們要堅持穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)，落實機(jī)構(gòu)和人員“雙罰”，依法用好“資格罰”、“頂格罰”等做法。特別是加大對在違法違規(guī)中負(fù)有責(zé)任的投行負(fù)責(zé)人、高管，乃至公司的總經(jīng)理、董事長等的處罰力度。對一些涉嫌嚴(yán)重違法，特別是那些幫助造假的中介機(jī)構(gòu)，包括他們的人員，我們會依法從嚴(yán)查處，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。我們會真正把民事、刑事、行政立體追責(zé)運(yùn)用到位。

  在強(qiáng)功能方面，督促投資銀行把功能性放在首要位置，以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和保護(hù)投資者合法權(quán)益為已任，加強(qiáng)項目甄別、估值定價這些投行涉及到的核心能力建設(shè)，真正為市場和投資人推薦質(zhì)量好的“貨真價實”的公司，同時把那些問題公司堅決擋在市場門外。

  在優(yōu)生態(tài)方面，投行的執(zhí)業(yè)質(zhì)量最終會體現(xiàn)在保薦上市公司的質(zhì)量上，我們非常重視發(fā)揮現(xiàn)在已經(jīng)有的證券公司分類評價和投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價機(jī)制作用，讓它真正起到“指揮棒”作用。另外，我們會完善保薦代表人負(fù)面評價公示機(jī)制，真正讓聲譽(yù)約束硬起來。同時，加強(qiáng)對投行和從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管，重點打擊不當(dāng)入股、利益輸送等突出問題。建立健全對行賄人員的綜合懲戒機(jī)制，讓那些害群之馬人人喊打、處處受限，營造一個風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)。我們將認(rèn)真貫徹中央金融工作會議精神，狠抓《意見》落實，進(jìn)一步體現(xiàn)“長牙帶刺”“有棱有角”要求，督促中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮好“看門人”作用，真正把好上市公司的入口關(guān)。謝謝。

財務(wù)造假觸碰的是資本市場的底線，必須堅決打擊。對于這點，證監(jiān)會態(tài)度是非常堅決的。最近幾年，我們投入了非常大的監(jiān)管資源。大家關(guān)注到的一些案件，實際上也是這方面工作的體現(xiàn)。但坦率地說，與市場各方期待相比，還有很多工作要做。下一步，我們將會同各地區(qū)各部門增強(qiáng)合力，構(gòu)建打擊財務(wù)造假的綜合懲防體系，具體主要是幾個方面：

  首先是重點打擊五類行為。一是長期系統(tǒng)性造假和第三方配合造假，對于造假的策劃者、協(xié)助者，都要嚴(yán)肅追責(zé)，堅決破除造假“生態(tài)圈”。二是欺詐發(fā)行股票債券行為。要堅決把造假者擋在資本市場門外，混進(jìn)來的要堅決清除。三是濫用會計政策、會計估計，隨意調(diào)節(jié)利潤的財務(wù)“洗澡”行為。四是通過融資性貿(mào)易、“空轉(zhuǎn)”“走單”進(jìn)行造假的行為。五是在侵占上市公司利益、掏空上市公司過程中伴隨的一系列造假行為。這五類都是我們要重點打擊的。

  二是全方位立體式追責(zé)。除了行政處罰，還要綜合運(yùn)用多種懲戒手段。刑事方面，我們要用好公安、檢察機(jī)關(guān)派駐證監(jiān)會的體制優(yōu)勢，聯(lián)合查處一批典型惡性案件。民事方面，先行賠付、支持訴訟、行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾等制度可以賠償投資者損失，大幅提高違法成本，我們將推出更多案例落地。對于主要責(zé)任人，堅決市場禁入。觸及重大違法強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)的，堅決退市。

  三是強(qiáng)化公司內(nèi)控防線建設(shè)。上市公司內(nèi)部有效的內(nèi)控體系是防止系統(tǒng)性財務(wù)舞弊非常重要的基礎(chǔ)，所以我們重點是壓實公司董事會，特別是審計委員會和獨立董事在反舞弊方面的職能，發(fā)揮公司治理內(nèi)部制衡的作用。同時我們鼓勵內(nèi)部人舉報，我們研究提高舉報獎勵金額。最后是壓實中介機(jī)構(gòu)“看門人”的責(zé)任，我們對于喪失職業(yè)操守、串通舞弊的這些中介機(jī)構(gòu)，堅決從重處罰，堅決適用禁業(yè)罰等硬措施，同時還有一個很重要的是我們要督促審計評估機(jī)構(gòu)及時發(fā)現(xiàn)、主動報告他們發(fā)現(xiàn)的上市公司財務(wù)造假線索，對于主動報告的，我們可以依法從輕或者減輕處罰，這樣做的目的是讓造假者無處藏身。謝謝。

謝謝您對IPO現(xiàn)場檢查的關(guān)注?，F(xiàn)場檢查是證券法賦予證監(jiān)會的一項行政執(zhí)法手段，對發(fā)行監(jiān)管領(lǐng)域而言，它成為發(fā)行上市書面審核的一個延伸和補(bǔ)充。2021年1月，證監(jiān)會發(fā)布實施了《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》，規(guī)定了首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查工作的程序、方式以及要求。這個制度實施以來，證監(jiān)會動員全系統(tǒng)的力量，已經(jīng)對100家首發(fā)企業(yè)有序開展了現(xiàn)場檢查，根據(jù)檢查的情況進(jìn)行了分類處理，對發(fā)現(xiàn)財務(wù)造假線索的3家企業(yè)依法立案稽查。通過嚴(yán)格的現(xiàn)場檢查，監(jiān)管壓力得到層層傳導(dǎo)，在提高信息披露的規(guī)范性、防范財務(wù)造假方面，現(xiàn)場檢查制度發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

  近期，我們總結(jié)實踐經(jīng)驗，修訂了《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》，其中一個非常重要的修改就是大家非常關(guān)心的，明確了對在實施現(xiàn)場檢查過程中撤回了上市申請的企業(yè)一查到底，也就是說撤回了上市申請，我們?nèi)匀灰_展檢查，該追責(zé)、該處罰的仍然要追責(zé)處罰，從根本上整治曾經(jīng)出現(xiàn)的企業(yè)“一查就撤”現(xiàn)象。同時，這次新規(guī)定還進(jìn)一步完善了現(xiàn)場檢查程序，增加了不提前告知直接開展檢查的機(jī)制，并且特別強(qiáng)調(diào)處理標(biāo)準(zhǔn)要統(tǒng)一。

  下一步，我們將大幅提高現(xiàn)場檢查比例，主要考慮是同步增加隨機(jī)抽取和問題導(dǎo)向的現(xiàn)場檢查，使現(xiàn)場檢查覆蓋率不低于擬上市企業(yè)的三分之一。對現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的欺詐發(fā)行、財務(wù)造假這些線索，一經(jīng)查實，嚴(yán)懲不貸，通過這樣的方式有力震懾那些試圖帶病闖關(guān)者，從源頭上提高上市公司的質(zhì)量。謝謝。

謝謝您的提問。一直以來，社會各界對證監(jiān)會的工作，包括自身建設(shè)都給予了高度關(guān)注，也有很多期待，提出了很多意見，我們認(rèn)真聽取、努力改進(jìn)。3月6日，吳清主席在十四屆全國人大二次會議經(jīng)濟(jì)主題記者會上強(qiáng)調(diào)，要“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”，嚴(yán)管就是嚴(yán)管自身、嚴(yán)管隊伍。駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組也在春節(jié)后第一天專門召開專題會，就加強(qiáng)證監(jiān)會自身建設(shè)提出了從嚴(yán)監(jiān)督的要求。經(jīng)過這些年實踐，我們深深感受到，證監(jiān)會的自身建設(shè)成效，事關(guān)資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定的大局，也事關(guān)證監(jiān)會的形象和公信力。

為此，我們深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會習(xí)近平總書記系列重要講話和重要指示批示精神，認(rèn)真落實中央金融辦、中央金融工委有關(guān)要求，從政治高度抓自身建設(shè)，研究制定了全面加強(qiáng)證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設(shè)的專門意見。

在意見的起草過程中，我們重點把握“三個一”：一是“一個標(biāo)準(zhǔn)”，就是落實政治過硬、能力過硬、作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn)。二是“一個目標(biāo)”，就是為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強(qiáng)保證。三是“一個導(dǎo)向”，堅持嚴(yán)字當(dāng)頭，以嚴(yán)管理促進(jìn)嚴(yán)監(jiān)管。伴隨著資本市場的快速發(fā)展，證監(jiān)會這支年輕的隊伍經(jīng)受了考驗，也獲得了成長。但我們也深知，離黨中央的要求和廣大投資者的期待還是有不少差距，也存在一些突出問題。正如剛才李超副主席提到的，我們必須刀刃向內(nèi)、自我革命，直面實質(zhì)問題，深挖思想根源，嚴(yán)抓嚴(yán)管、一嚴(yán)到底，下大力氣把這些問題解決好，真正在思想觀念和行動上來個大轉(zhuǎn)變。

這個意見主要提出了以下重點舉措：

在堅持資本市場監(jiān)管的政治性、人民性方面，我們提出要深入推進(jìn)政治機(jī)關(guān)建設(shè)，教育引導(dǎo)監(jiān)管干部堅守金融報國、金融為民的初心，忠誠履行好黨和國家賦予的職能職責(zé)，帶著使命和責(zé)任做好各項工作。在強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展實踐中，把牢政治方向，站穩(wěn)人民立場。

在從嚴(yán)管理方面，我們強(qiáng)調(diào)要持續(xù)推進(jìn)中央巡視整改常態(tài)化長效化，突出用制度管人管權(quán)管事，堅持嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施，形成并鞏固嚴(yán)的氛圍。政商“旋轉(zhuǎn)門”、“逃逸式辭職”問題嚴(yán)重破壞了監(jiān)管的公信力和資本市場的健康生態(tài)，廣受詬病。接下來，我們將圍繞駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組提出的削減離職人員“職務(wù)身份價值”這一根本，從業(yè)務(wù)端和管理端綜合施策，全鏈條進(jìn)行治理，深化專項整治。

在從嚴(yán)監(jiān)管方面，堅決落實監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角要求，把嚴(yán)的導(dǎo)向體現(xiàn)到嚴(yán)的制度、嚴(yán)的執(zhí)行、嚴(yán)的效果等各方面。圍繞從嚴(yán)監(jiān)管，優(yōu)化監(jiān)管體制，增強(qiáng)力量保障。同時，提升干部的監(jiān)管履職能力，強(qiáng)化監(jiān)管問責(zé)，推動監(jiān)管亮劍。

在轉(zhuǎn)變作風(fēng)方面，我們強(qiáng)調(diào)要真抓實干、馬上就辦，狠抓工作落實，堅決糾治“四風(fēng)”問題，從嚴(yán)查處違反中央八項規(guī)定精神行為，縱深推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。堅持深入調(diào)查研究，以謙虛謹(jǐn)慎的態(tài)度認(rèn)真聽取并坦誠回應(yīng)市場的關(guān)切和質(zhì)疑，盡最大努力解決突出問題，用心打造證監(jiān)會的良好形象。

自身建設(shè)永遠(yuǎn)在路上。下一步我們將認(rèn)真抓好意見的落實，以自身建設(shè)新的成效促進(jìn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

謝謝。

今年全國兩會期間，習(xí)近平總書記在參加江蘇代表團(tuán)審議期間，對因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力作出強(qiáng)調(diào)。證監(jiān)會認(rèn)真學(xué)習(xí)總書記重要指示要求。關(guān)于如何發(fā)揮好資本市場功能作用，如何更好服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展方面，主要有以下考慮：

  一是從源頭上，就是IPO方面提升對新質(zhì)生產(chǎn)力的包容性、適應(yīng)性和精準(zhǔn)支持力度，當(dāng)然還是要有基本的發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)。

  二是對已經(jīng)發(fā)行上市的，利用好資本市場并購重組、股權(quán)激勵等工具，促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力這些上市公司更好發(fā)展壯大。

  三是進(jìn)一步健全多層次資本市場體系，包括創(chuàng)投基金等方面，持續(xù)提升服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展質(zhì)效。謝謝。

謝謝您的提問。這次我們發(fā)布加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管，加快推進(jìn)建設(shè)一流投行和投資機(jī)構(gòu)意見，明確了證券基金行業(yè)的發(fā)展目標(biāo)。特別是聚焦未來五年的階段性任務(wù)，提出二十五項重點舉措，為加快推進(jìn)建設(shè)一流投行和投資機(jī)構(gòu)明確了時間表、路線圖、施工圖。我簡要做一些介紹：

  一是校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位。對標(biāo)對表中央金融工作會議關(guān)于培育一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的要求，行業(yè)機(jī)構(gòu)不管是在經(jīng)營理念、功能發(fā)揮，還是在治理水平、合規(guī)意識等方面都存在差距，這次出臺《意見》要求切實加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，通過完善分類評價、風(fēng)控指標(biāo)體系等措施督促行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營理念，把功能性放在首要位置，始終踐行金融報國、金融為民的發(fā)展理念。

  二是健全公司治理。穩(wěn)健良好的公司治理和合規(guī)風(fēng)控對金融機(jī)構(gòu)非常重要。這次《意見》對行業(yè)機(jī)構(gòu)治理架構(gòu)提出相對比較系統(tǒng)的要求，比如股權(quán)結(jié)構(gòu)要清晰，組織架構(gòu)要精簡，職責(zé)邊界要明確，信息披露要健全，激勵約束機(jī)制要合理，內(nèi)控制衡要有效，這個架構(gòu)還要有利于培育行業(yè)良好的職業(yè)道德。同時要求行業(yè)機(jī)構(gòu)要完善關(guān)聯(lián)交易管理等利益沖突防范機(jī)制。對于高風(fēng)險業(yè)務(wù)，堅持“看不清管不住則不展業(yè)”，完善合規(guī)風(fēng)控考核機(jī)制，落實全面風(fēng)險管理與全員合規(guī)管理要求。

  三是加強(qiáng)文化建設(shè)。近年來，部分從業(yè)人員存在奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣，嚴(yán)重?fù)p害行業(yè)形象。這次《意見》要求行業(yè)機(jī)構(gòu)大力弘揚(yáng)和踐行“五要五不”的中國特色金融文化，在入職、任職這些重要環(huán)節(jié)加強(qiáng)審查管理，對違法違規(guī)和行為嚴(yán)重失范的從業(yè)人員要堅決出清。監(jiān)管部門將通過加強(qiáng)問責(zé)懲治力度、完善處罰信息公示通報、健全從業(yè)人員誠信檔案應(yīng)用，依法嚴(yán)格限制違法違規(guī)人員“帶病流動”，并配合相關(guān)主管部門持續(xù)完善行業(yè)薪酬管理制度。通過發(fā)揮各方合力，加快形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)的氛圍”，維護(hù)行業(yè)良好社會形象。

  四是提升專業(yè)服務(wù)能力。這對培育一流投行、投資機(jī)構(gòu)非常關(guān)鍵。這次《意見》要求行業(yè)機(jī)構(gòu)聚焦主責(zé)主業(yè)，重點發(fā)揮維護(hù)市場穩(wěn)定健康運(yùn)行、價值發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險管理、服務(wù)中長期資金入市、提升投資者長期回報、助力市場高水平開放等重要功能。為此，我們將督促行業(yè)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化核心能力建設(shè)，優(yōu)化金融服務(wù)和產(chǎn)品供給，真正為投資者提供適配的金融產(chǎn)品和服務(wù)。同時服務(wù)好科技、綠色、普惠、養(yǎng)老、數(shù)字金融等“五篇大文章”戰(zhàn)略布局。謝謝。