證監(jiān)會系統(tǒng)深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹中央金融工作會議精神（三）

中央金融工作會議強(qiáng)調(diào)，高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)，金融要為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供高質(zhì)量服務(wù)，會議對證監(jiān)會系統(tǒng)和資本市場提出要優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)、更好發(fā)揮資本市場樞紐功能、推動股票發(fā)行注冊制走深走實(shí)等一系列要求。通過深入學(xué)習(xí)中央金融工作會議精神，證監(jiān)會系統(tǒng)上下深感責(zé)任重大、使命光榮，表示要堅(jiān)守金融的根本宗旨，堅(jiān)持以深化股票發(fā)行注冊制改革為主線，著力加強(qiáng)基礎(chǔ)制度和機(jī)制建設(shè)，健全多層次資本市場體系，更好發(fā)揮資本市場牽一發(fā)動全身的樞紐功能，堅(jiān)定不移為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供高質(zhì)量的資本市場服務(wù)。

推動股票發(fā)行注冊制走深走實(shí)

證監(jiān)會發(fā)行部不斷健全完善股票發(fā)行注冊制事前事中事后全鏈條監(jiān)管，持續(xù)推動會機(jī)關(guān)、交易所、派出機(jī)構(gòu)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，壓實(shí)交易所審核責(zé)任，強(qiáng)化公權(quán)力行使制衡監(jiān)督約束，堅(jiān)決把好資本市場入口關(guān)。證監(jiān)會法律部圍繞全面實(shí)行注冊制改革，加快推進(jìn)各條線制度規(guī)則“立改廢釋”和體系優(yōu)化，構(gòu)建更加科學(xué)完備的資本市場法律體系，為注冊制改革走深走實(shí)夯實(shí)法治基礎(chǔ)。上交所堅(jiān)持注冊制改革“三原則”，切實(shí)承擔(dān)發(fā)行上市審核主體責(zé)任，把嚴(yán)的理念、高質(zhì)量的理念貫徹到審核監(jiān)管全過程，更好發(fā)揮“一大二硬三多四精”優(yōu)勢，做實(shí)大盤藍(lán)籌、硬科技、多產(chǎn)品和精準(zhǔn)服務(wù)工作，引導(dǎo)資源配置到重大戰(zhàn)略、重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。深交所圍繞推動股票發(fā)行注冊制走深走實(shí)重大部署，著力推進(jìn)“七個從嚴(yán)”，傳承發(fā)揚(yáng)好深交所的服務(wù)優(yōu)勢，以全面加強(qiáng)監(jiān)管、防范化解風(fēng)險為重點(diǎn)，持續(xù)健全完善發(fā)行上市審核權(quán)力運(yùn)行各環(huán)節(jié)全流程的制約監(jiān)督機(jī)制，保障注冊制改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。北交所加快推出首次公開發(fā)行并在北交所上市制度，研究優(yōu)化北交所發(fā)行定價及配套制度安排，守好上市審核入口關(guān)，推動更多金融資源向創(chuàng)新型中小企業(yè)聚集。

多措并舉推動提高上市公司質(zhì)量

山西證監(jiān)局立足轄區(qū)實(shí)際發(fā)揮資本市場優(yōu)勢，結(jié)合新型工業(yè)化轉(zhuǎn)型工作，支持推動煤焦上市企業(yè)優(yōu)化資金結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)綜合實(shí)力、改善產(chǎn)業(yè)生態(tài)、實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，精準(zhǔn)施策助力煤焦上市企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)。廣西證監(jiān)局圍繞提高上市公司質(zhì)量開展“一對一”政策宣講，鼓勵引導(dǎo)轄區(qū)上市公司主動召開業(yè)績說明會，持續(xù)開展股票回購增持，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)管效能，助力轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。大連證監(jiān)局多點(diǎn)發(fā)力，與屬地國資委簽署提高上市公司質(zhì)量合作備忘錄，助力打造國有上市公司科技產(chǎn)業(yè)新生態(tài)，推動轄區(qū)上市公司與科研院所在產(chǎn)學(xué)研用上深度交流，實(shí)現(xiàn)研發(fā)鏈、技術(shù)鏈與資金鏈深度融合。青島證監(jiān)局突出強(qiáng)監(jiān)管導(dǎo)向，用好證券執(zhí)法司法協(xié)作“四方機(jī)制”，重拳打擊財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等惡性違法行為，用好用準(zhǔn)立體追責(zé)機(jī)制。上市公司協(xié)會圍繞可持續(xù)信息披露相關(guān)議題，組織上市公司開展交流研討，發(fā)布優(yōu)秀實(shí)踐案例，以“環(huán)境、社會和公司治理（ESG）”為抓手更好服務(wù)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

支持引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)走好高質(zhì)量發(fā)展之路

證監(jiān)會市場二部緊盯私募機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理，研究完善《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》配套制度規(guī)則，明確登記準(zhǔn)入和規(guī)范性要求，強(qiáng)化風(fēng)險源頭管控，提高違法違規(guī)成本，提升監(jiān)管的法治化、規(guī)范化水平。證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部推進(jìn)證券基金機(jī)構(gòu)完善公司治理、校正機(jī)構(gòu)定位，抓緊推動出臺證券公司高質(zhì)量發(fā)展指導(dǎo)意見，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中實(shí)現(xiàn)自身價值、在推動高質(zhì)量發(fā)展中獲得合理回報。證監(jiān)會處罰委深刻把握自身職責(zé)定位，著力消除監(jiān)管空白和盲區(qū)，始終堅(jiān)持“嚴(yán)”的行政處罰主基調(diào)，從嚴(yán)從緊懲處嚴(yán)重失職失責(zé)的中介機(jī)構(gòu)，為高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造風(fēng)清氣正的市場環(huán)境。證券業(yè)協(xié)會健全完善規(guī)則體系，強(qiáng)化對行業(yè)機(jī)構(gòu)的自律管理，推動證券公司落實(shí)全面風(fēng)險管理要求、規(guī)范風(fēng)險管理行為，更好發(fā)揮風(fēng)險控制指標(biāo)“指揮棒”作用。期貨業(yè)協(xié)會不斷完善自律管理與行政監(jiān)管分工協(xié)作、有效銜接的工作機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范展業(yè)資格、業(yè)務(wù)行為、人員管理，強(qiáng)化行業(yè)機(jī)構(gòu)自律懲戒，嚴(yán)格防范“監(jiān)管真空”?；饦I(yè)協(xié)會持續(xù)優(yōu)化行業(yè)自律管理，完善私募基金登記備案體系，嚴(yán)格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，緊盯不具備持續(xù)合規(guī)展業(yè)能力、有潛在體外風(fēng)險的機(jī)構(gòu)，加大私募領(lǐng)域出清力度。

更加精準(zhǔn)有力支持高水平科技自立自強(qiáng)

河北證監(jiān)局積極參與支持政府引導(dǎo)基金規(guī)范發(fā)展，引導(dǎo)私募股權(quán)基金“投早投小投科技”，以“領(lǐng)頭雁”“聚光燈”等行動加速實(shí)現(xiàn)“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”高水平循環(huán)。湖南證監(jiān)局多措并舉引導(dǎo)轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)支持高水平科技自立自強(qiáng)，指導(dǎo)舉辦“三高四新”研討會專精特新專場，以專家分享行業(yè)發(fā)展前景、上市輔導(dǎo)培訓(xùn)、優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)項(xiàng)目路演等形式，促進(jìn)資本與科技成果高效連接。重慶證監(jiān)局聚焦重慶市“33618”現(xiàn)代制造業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)、科技型創(chuàng)新企業(yè)雙倍增計(jì)劃、軟件和信息服務(wù)業(yè)“滿天星”行動計(jì)劃等重點(diǎn)任務(wù)，加快系列政策舉措落實(shí)落地，通過資本市場推動加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。寧波證監(jiān)局通過專題溝通、平臺搭建、機(jī)制建設(shè)等方式，有針對性解決轄區(qū)專精特新中小企業(yè)發(fā)展面臨的難點(diǎn)問題，探索搭建綜合服務(wù)體系，助力硬科技企業(yè)利用資本市場做優(yōu)做強(qiáng)。投?；?、中證技術(shù)圍繞科技自立自強(qiáng)發(fā)展要求，持續(xù)推進(jìn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)，加強(qiáng)技術(shù)服務(wù)能力和高水平研發(fā)隊(duì)伍建設(shè)，注重對前沿技術(shù)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，為強(qiáng)化金融監(jiān)管提供原創(chuàng)性技術(shù)支撐。

（來源：證監(jiān)會發(fā)布）