協(xié)會(huì)動(dòng)態(tài)

監(jiān)管信息

互動(dòng)易并非法外之地

閱讀次數(shù)：317發(fā)布時(shí)間：2023-10-18 10:06:36【字體 大中小】
因在互動(dòng)易平臺(tái)上的“光刻機(jī)”誤導(dǎo)性陳述，蘇大維格正在被持續(xù)追責(zé)。10月13日，蘇大維格收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰告知書，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)蘇大維格處以150萬元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員處以100萬元罰款，蘇大維格吃了“信息披露違法違規(guī)”的罰單?？梢钥闯?，互動(dòng)易平臺(tái)并非法外之地，信息披露真實(shí)性不容挑戰(zhàn)。

這并非蘇大維格“真假光刻機(jī)”事件的唯一處罰，深交所的紀(jì)律處分公告后續(xù)也將下發(fā)。9月14日，蘇大維格在互動(dòng)易上回復(fù)投資者提問時(shí)表示“公司光刻機(jī)已實(shí)現(xiàn)向國內(nèi)龍頭芯片企業(yè)的銷售，并已實(shí)現(xiàn)向日本、韓國、以色列等國家出口”，并提及“公司已關(guān)注到納米壓印光刻在集成電路和芯片制造領(lǐng)域具備替代傳統(tǒng)光刻的應(yīng)用潛力，并在積極布局”。這一回復(fù)受到投資者廣泛關(guān)注，并引起公司股價(jià)大幅波動(dòng)。后經(jīng)深交所證實(shí)，蘇大維格在互動(dòng)易平臺(tái)對(duì)投資者提問的回復(fù)涉嫌存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整情形及誤導(dǎo)性陳述，對(duì)蘇大維格及相關(guān)違規(guī)當(dāng)事人啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。真可謂是“一句話惹下了潑天大禍”，即便蘇大維格在回復(fù)函中給投資者致歉，也因造成了惡劣的市場(chǎng)影響，受到監(jiān)管部門相應(yīng)的處罰。

資本市場(chǎng)不僅是資金市場(chǎng)，也是信息市場(chǎng)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露是上市公司的“生命線”，也是誠信根基。特別是在全面實(shí)行注冊(cè)制的大環(huán)境下，上市公司的信息披露水平高低也成為衡量其高質(zhì)量發(fā)展好賴的重要指標(biāo)，無論是在公告中，還是在互動(dòng)易平臺(tái)上，真實(shí)準(zhǔn)確、公開透明的信息披露都是上市公司應(yīng)該遵守，且必須履行的義務(wù)，只有實(shí)事求是、不夸張、不敷衍的信息披露，大股東、上市公司董監(jiān)高的忠誠履職，才能贏得市場(chǎng)尊重，讓投資者看得見、看得清企業(yè)的質(zhì)地，更好地實(shí)現(xiàn)“用手、用腳投票”。

互動(dòng)易是投資者互動(dòng)平臺(tái)，經(jīng)過多年的發(fā)展，已成為投資者與上市公司之間的高頻互動(dòng)工具，為上市公司構(gòu)建良好的投資者關(guān)系發(fā)揮了重要作用，是上市公司法定信息披露的有益補(bǔ)充，但不是信息披露的法外之地。上市公司通過互動(dòng)易平臺(tái)與投資者進(jìn)行溝通，應(yīng)當(dāng)確保所發(fā)布信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平，涉及或者可能涉及未披露事項(xiàng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)告知投資者關(guān)注上市公司信息披露公告，不得以互動(dòng)信息等形式代替信息披露或泄漏未公開重大信息，更不能發(fā)布不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整情形及誤導(dǎo)性陳述，打擦邊球、蹭熱點(diǎn)、炒概念，誤導(dǎo)投資者。

監(jiān)管層密切緊盯上市公司信息披露真實(shí)性問題，此次對(duì)蘇大維格的多方追責(zé)，表明了監(jiān)管態(tài)度：互動(dòng)易被納入信息披露重點(diǎn)關(guān)注范疇，上市公司在投資者互動(dòng)平臺(tái)上“口無遮攔”將被嚴(yán)肅處理。

今年以來，已有多家上市公司因互動(dòng)易信息披露問題收到警示函，證監(jiān)會(huì)也對(duì)多家涉嫌信息披露違法違規(guī)的上市公司立案調(diào)查，并對(duì)一些信披違法違規(guī)公司作出了行政處罰，更有上市公司涉嫌違規(guī)披露違法領(lǐng)了刑事責(zé)任和民事責(zé)任，監(jiān)管正在形成打擊虛假信息披露的合力。對(duì)于上市公司來說，應(yīng)以審慎嚴(yán)謹(jǐn)客觀的態(tài)度對(duì)待在互動(dòng)易上的每一次發(fā)言，時(shí)刻緊繃合法合規(guī)之弦，唯有此，才能提升上市公司治理水平，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行秩序。

（來源：證券時(shí)報(bào)）

通知問卷